【私募指南】私募管理人登记办理流程与实控、高管、财务、关联方等核心要求

为什么要做私募基金管理人登记？

首先来回顾一下私募基金管理人登记的法律法规依据：

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基金法

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。

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私募投资基金监督管理暂行办法

各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：

（一）工商登记和营业执照正副本复印件；

（二）公司章程或者合伙协议；

（三）主要股东或者合伙人名单；

（四）gaoji管理人员的基本信息；

（五）基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20 个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

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私募投资基金登记备案办法

私募基金管理人应当按照规定，向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，持续报送相关信息。

私募基金管理人应当诚实守信，保证提交的信息及材料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

协会按照依法合规、公开透明、便捷高效的原则办理登记备案，对私募基金管理人及其管理的私募基金进行穿透核查。

上述规定中，从国家法律层面，到中国证监会部门规章层面，再到中基协自律管理层面，均有明确要求，如果要从事私募基金业务必须到中基协申请私募基金管理人登记；如果不申请私募基金管理人登记，可能会有以下后果：

1.不得使用“基金”、“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样，不得从事私募基金管理业务。

2.不登记而从事私募业务，会遭受没收违法所得、罚款、警告等xingzhengchufa，甚至有可能涉嫌非法经营、非法集资、非法发行证券等犯罪而被追究刑事责任。

3、如果是股权投资基金，所投资的企业可能无法通过挂牌、上市或定向增发等途径退出。

4、如果是创业投资基金，可能无法享受国家和当地政府税收、补贴等优惠政策。

5、戴上了违规违法的帽子，既无法很好地募集到合格投资者的投资，更不可能参与政府各类引导基金等大型机构投资者的合作。